POLÍTICA DE “COMPLIANCE” DE LORTEK, S.COOP.

PRINCIPIOS GENERALES DE ACTUACIÓN Para la consecución de los objetivos del Sistema de Compliance de LORTEK se establecen los siguientes Principios Generales de Actuación: a. Obligado cumplimiento de la legislación aplicable, normativa interna y otras normativas que sean aplicables a LORTEK en función de su actividad (bases de proyectos internacionales, etc.). b. Identificación y evaluación de riesgos. LORTEK identifica y evalúa los distintos riesgos existentes por razón de su actividad, e implanta las medidas necesarias para mitigarlos o eliminarlos. c. Definición e implantación de procedimientos adecuados. LORTEK cuenta con políticas, procedimientos y procesos de prevención del delito e incumplimiento normativo adecuados a su actividad y estructura. d. Actualización del Sistema de Compliance: seguimiento, análisis y actualización continua de los riesgos y procedimientos. e. Formación: el personal de LORTEK ha recibido la formación suficiente para conocer los objetivos y funcionamiento del Sistema de Compliance de la empresa. f. Obligación de informar acerca de posibles conductas ilícitas o que supongan incumplimiento normativo: con esta finalidad se establece un Canal Ético, accesible a través del sitio web www. lortek.es, gestionado en primera instancia por una empresa externa y garantizando totalmente su confidencialidad. g. Obligación de colaborar: todo el personal de LORTEK tiene la obligación de colaborar en las posibles gestiones o investigaciones que tengan que realizarse para esclarecer los hechos vinculados con las presuntas infracciones. h. Dotación de medios: LORTEK dedicará los recursos suficientes para conseguir un efectivo funcionamiento y mejora continua de su Sistema de Compliance, con especial referencia a los deberes de supervisión, vigilancia y control. i. Órgano de control: LORTEK cuenta con un órgano interno de supervisión del cumplimiento de su Sistema de Compliance. j. Consecuencias del incumplimiento: LORTEK aplicará el régimen disciplinario y adoptará las acciones que le correspondan en Derecho ante incumplimientos tanto de naturaleza penal como de otras normativas internas o legales de aplicación. ACTUALIZACIÓN Y REVISIÓN La presente Política será revisada y actualizada periódicamente, con el fin de adaptarla a los cambios normativos y a los que puedan surgir en las actividades de LORTEK, garantizando en todo momento su efectiva implantación. CORPORATE COMPLIANCE En Ordizia (Gipuzkoa), a 2 de junio de 2022 Fdo: Jaione Ganzarain Epelde , Directora General de LORTEK APROBACIÓN Y VIGENCIA La presente Política ha entrado en vigor en el momento de su aprobación por parte del Consejo Rector LORTEK con fecha 2 de junio de 2022 y será aplicable en los términos establecidos y hasta que no se apruebe su actualización, revisión o derogación.

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